Contrôle des exportations

Le contrôle des exportations est une législation qui réglemente l' exportation de biens, de logiciels et de technologies. Certains articles pourraient potentiellement être utiles à des fins contraires aux intérêts du pays exportateur. Ces articles sont considérés comme contrôlés . L'exportation d'articles contrôlés est réglementée pour restreindre l'utilisation nocive de ces articles. De nombreux gouvernements mettent en œuvre des contrôles à l'exportation. En règle générale, la législation répertorie et classe les articles contrôlés, classe les destinations et exige que les exportateurs demandent une licence à un ministère local.

Un large éventail de biens sont soumis à des contrôles d'exportation dans différentes juridictions, notamment les armes , les biens à potentiel militaire, la cryptographie, la monnaie et les pierres ou métaux précieux. Certains pays interdisent l'exportation d'uranium, d'animaux en voie de disparition, d'objets culturels et de biens dont l'offre est limitée dans le pays, comme les médicaments.

Les États-Unis ont instauré des contrôles à l'exportation depuis la Révolution américaine, même si les régimes modernes de contrôle des exportations remontent à la loi sur le commerce avec l'ennemi de 1917. Une mesure législative importante fut la loi sur le contrôle des exportations de 1940, qui visait notamment à restreindre les expéditions de matériel vers le Japon d'avant-guerre. Au Royaume-Uni, la loi sur l'importation, l'exportation et le pouvoir douanier (défense) de 1939 était la principale législation avant la Seconde Guerre mondiale .

Après la Seconde Guerre mondiale , le Comité de coordination pour les contrôles multilatéraux des exportations (CoCom) a été fondé en 1948, et a continué à fonctionner jusqu'en 1994. Il s'agissait d'un des premiers régimes de contrôle multilatéral des exportations .

Dans la plupart des régimes de contrôle des exportations, la législation dresse la liste des articles considérés comme « contrôlés » et des destinations vers lesquelles les exportations sont soumises à des restrictions. Les listes de ce qui est contrôlé sont souvent issues d'un régime harmonisé .

Les marchandises peuvent être classées selon différents systèmes de classification. Les États-Unis utilisent le numéro de classification du contrôle des exportations (ECCN), l'Inde utilise la liste des produits chimiques, organismes, matériaux, équipements et technologies spéciaux (SCOMET) et le Japon utilise les listes du ministère de l'Économie, du Commerce et de l'Industrie .

Certains articles peuvent être classés comme « conçus ou modifiés pour un usage militaire », d’autres comme à double usage , et d’autres encore ne seront pas contrôlés à l’exportation. Un double usage signifie que l’appareil a à la fois un usage civil et militaire.

Dans plusieurs juridictions, les classifications font une distinction entre les biens, les équipements, les matériaux, les logiciels et la technologie, ces deux derniers étant souvent considérés comme intangibles. Les classifications peuvent également être faites en fonction de la destination, notamment pour les équipements de cryptographie , laser , sonar et de torture .

Un pays exportateur doit tenir compte de l'impact de sa politique de contrôle des exportations sur ses relations avec d'autres pays . Il arrive parfois que des pays aient conclu des accords commerciaux ou des arrangements avec un groupe d'autres pays, qui peuvent préciser que des licences ne sont pas requises pour certains produits. Par exemple, au sein de l' UE , aucune licence n'est requise pour expédier des biens civils vers d'autres États membres ; en revanche, des licences sont requises pour les biens militaires soumis à restrictions.

La législation du pays exportateur exigera certaines manipulations pour les marchandises appartenant à des classifications différentes de celles des pays de destination. Cela peut inclure :

• La destination n'est pas autorisée à recevoir les marchandises. Cela peut être dû à des sanctions économiques , ou parce que l'exportation serait contraire aux intérêts du pays, ou pour d'autres raisons, par exemple en raison de préoccupations relatives aux droits de l'homme. Les exportations de cette catégorie de marchandises vers cette destination ne sont pas autorisées.
• L'expédition des marchandises peut nécessiter des licences gouvernementales. Le gouvernement a adopté une législation qui exige que certains articles soient examinés, peut-être en raison du type d'article, peut-être en raison de la destination, ce qui permet de prendre des décisions basées sur des politiques. Si certaines politiques sont publiées, les détails les plus précis peuvent être soumis à des restrictions de sécurité nationale et basés sur des renseignements . L'un des objectifs de la législation est de faire passer au crible les exportations qui sont proches du seuil, afin qu'une décision puisse être prise par le gouvernement de l'exportateur sur la base de critères non publiés ou partiellement publiés.
  Le résultat d'une demande de licence pourrait être :
  • Aucune licence n'est requise - la comparaison entre l'article exporté et la destination n'a pas été contrôlée. Cela pourrait même se produire lorsque certaines juridictions demandent un examen approfondi de certains articles ou de certaines destinations
  • Licence accordée - le gouvernement a conclu que l'expédition ne porterait pas atteinte de manière significative aux intérêts nationaux, aux intérêts des pays partenaires, aux droits de l'homme ou à d'autres critères
  • Licence refusée – le gouvernement conclut que cette expédition est contraire aux intérêts nationaux, etc.
• L'exportation des articles ne pose aucun problème et cette catégorie de marchandises peut être expédiée sans entrave de la part de la législation sur le contrôle des exportations.

L' utilisateur final des marchandises ou un courtier sera généralement déclaré, et des restrictions similaires s'appliquent selon les pays.

Certaines personnes ou entités peuvent être répertoriées, de sorte que même si l’article peut normalement être exporté vers le pays sans licence, des restrictions supplémentaires s’appliquent à cette personne ou entité.

Pour tout article exporté, les catégorisations conduiront généralement à des traitements différents pour une destination donnée, par exemple « Aucune licence requise » (NLR) ou « Licence requise ».

Si une licence est requise pour l'article, jusqu'à la destination, l'émetteur de la licence exigera des informations dans le cadre de la demande de licence, comprenant généralement :

• nom, adresse, numéro d'entreprise (par exemple EORI ) de l'exportateur
• détails techniques de l'article exporté, y compris éventuellement la documentation du produit, les numéros de pièces et les utilisations probables
• valeur de l'article et quantité à expédier. Cela peut être difficile à évaluer avec des actifs incorporels (c'est-à-dire des logiciels ou de la technologie)
• la destination réelle de l'article, souvent accompagnée d'une déclaration à cet effet du destinataire prévu et de l'assurance que les articles ne seront pas utilisés ailleurs.
• itinéraire d'expédition, adresses des destinataires, courtiers, agents et autres tiers concernés.

La déclaration de l'utilisateur final peut prendre la forme d'un engagement de l'utilisateur final (EUU), d'une déclaration de l'utilisateur final (EUS) ou d'un certificat de l'utilisateur final . Ces EUU mentionnent généralement l'utilisation prévue et donnent des garanties quant aux applications des produits, par exemple, ne pas les utiliser dans des missiles.

Les licences peuvent ensuite être obtenues auprès du service gouvernemental compétent dans la juridiction de l'exportateur.

Une licence comporte généralement certains termes, tels que :

• obtenir et conserver les EUU de chaque organisation de destination. (S'applique aux licences de type ouvert ; les licences de type standard peuvent nécessiter la soumission de l'EUU au moment de la demande de licence.)
• inclure le numéro de licence avec la documentation d'expédition
• inclure du texte avec la documentation accompagnant l'article
• informer certaines autorités et rendre l'article disponible pour inspection avant l'expédition
• conserver un enregistrement de l'expédition et anticiper un audit potentiel par un organisme chargé de l'application de la loi — une exigence de conservation des registres
• déclarer les expéditions effectuées à une autorité au cours d’une certaine période — une obligation de déclaration .

Le processus de classification, d'évaluation, d'octroi de licence et de confirmation de la conformité aux conditions de la licence est généralement géré par l'organisme gouvernemental du pays exportateur. Il s'agit notamment du BAFA (Office fédéral de l'économie et du contrôle des exportations) en Allemagne, du BIS (et de l'E2C2 ) aux États-Unis et de l'ECJU au Royaume-Uni.

Lors du développement de l' avion espion supersonique Lockheed SR-71 Blackbird , les États-Unis ont fait appel à des « pays du tiers monde et à des opérations fictives » afin d'obtenir suffisamment de minerai pour créer le titane nécessaire à l'avion

Il s’agit des régimes dits multilatéraux de contrôle des exportations.

• Groupe Australie (AG)
• Convention sur les armes chimiques (CAC)
• Régime de contrôle de la technologie des missiles (MTCR)
• Groupe des fournisseurs nucléaires (NSG)
• Arrangement de Wassenaar (WA)
• Comité Zangger

Les régimes impliquent que les pays qui les soutiennent auront tendance à avoir des classifications similaires dans leur législation individuelle. Cela réduit la charge administrative de chacune des nations. Les régimes harmonisés réduisent les possibilités de « tourisme » lorsqu'un pays particulier est choisi pour ses contrôles laxistes concernant un article particulier. Même avec les régimes harmonisés, certains pays choisissent d'ajouter une classification supplémentaire, par exemple les États-Unis avec leurs classifications ECCN « xx99x » dans leur liste de contrôle du commerce .

Il existe plusieurs ensembles de lois couvrant les exportations aux États-Unis.

• La réglementation sur le trafic international des armes ( ITAR ) traite des équipements militaires et similaires
• L'Office of Foreign Assets Control ( OFAC ) gère les programmes de sanctions contre diverses entités
• Le Règlement sur l’administration des exportations ( EAR ) couvre les exportations en général.

L'organisme de coordination de l'EAR est le Centre de coordination de la lutte contre les exportations (E2C2), et le système de licences en ligne est SNAP-R. Plusieurs fonctions du Bureau de l'industrie et de la sécurité des États-Unis (BIS) concernent le contrôle des exportations, notamment l' Office for Export Enforcement .

Pour l’ITAR, l’organisme de coordination est la Direction du contrôle du commerce de défense .

Les entreprises qui exportent peuvent être tenues d’établir un programme de gestion et de conformité des exportations .

Il existe des traitements particuliers pour les exportations cryptographiques , où la NSA peut exiger une notification distincte de l'intention de publier un logiciel cryptographique.

Le 7 octobre 2022, le ministère américain du Commerce a annoncé une série de changements majeurs dans la politique de contrôle des exportations vers la Chine, en mettant l’accent sur l’intelligence artificielle et les technologies des semi-conducteurs. En janvier 2023, ces contrôles à l’exportation ont été étendus au niveau multilatéral dans le cadre d’un accord entre les États-Unis, les Pays-Bas et le Japon.

La législation sur le contrôle des exportations en vigueur dans l'UE est le règlement 2021/821 du Conseil de l'UE , entré en vigueur le 09/09/2021. Il s'agit d'une refonte de la législation précédente 428/2009 . Le règlement exige que des autorisations soient requises pour les exportations de produits sensibles vers certains endroits.

Les autorités compétentes de chaque État membre de l'UE fournissent le service de délivrance des licences, par exemple BAFA en Allemagne, SBDU en France et UAMA en Italie.

Les organisations effectuant des exportations doivent disposer d’un programme de conformité interne (PCI).

Le régime du « double usage » a été instauré en 2000.

La principale législation est le règlement 428/2009 de l'UE conservé , qui s'applique toujours avec des modifications, en raison de la loi sur le retrait de l'UE . Ce règlement est harmonisé avec l' ordonnance sur le contrôle des exportations . 2021/821 de l'UE « remanié » ne s'applique pas à la Grande-Bretagne continentale, car il intervient après le Brexit . Il existe la loi sur le contrôle des exportations de 2002, au nom similaire, qui accorde au secrétaire d'État le pouvoir d'imposer de telles règles et qui s'applique toujours.

Depuis le Brexit, le protocole sur l'Irlande du Nord maintient l'Irlande du Nord sur le territoire douanier du Royaume-Uni, mais signifie de facto que l'Irlande du Nord est alignée sur les douanes de l'UE. Par conséquent, les exportations depuis l'Irlande du Nord sont soumises aux réglementations de l'UE, y compris le nouveau règlement de l'UE 2021/821 . Aucune licence d'exportation n'est requise pour la circulation de biens à double usage entre la Grande-Bretagne et l'Irlande du Nord. Le cadre de Windsor ne semble pas avoir d'impact sur le contrôle des exportations.

Les classifications d’exportation sont déclarées dans les listes de contrôle des exportations stratégiques du Royaume-Uni .

Il est administré par l'Unité conjointe de contrôle des exportations (ECJU), qui fait partie du ministère des Affaires et du Commerce , avec un système d'administration en ligne SPIRE. (Un nouveau système LITE est en cours de mise en place depuis 2021, version bêta publique pour les SIEL uniquement à partir de septembre 2024. ) L'ECJU gère également l'application et l'audit de la conformité des licences. Il est recommandé aux entreprises impliquées dans les exportations de nommer du personnel, de mener des formations, de tenir des registres, d'effectuer des audits internes et de s'engager à se conformer.

Les licences comprennent les licences individuelles d'exportation standard (SIEL), les licences individuelles d'exportation ouvertes (OIEL) etLicences générales d'exportation ouvertes (OGEL) également connues sous le nom d'autorisation générale d'exportation (GEA), anciennement connues avant 2013 sous le nom de licence générale ouverte (OGL).